基金月度动态（2019年12月）

上海坤澜律师事务所 基金部

本月看点

关键词1 ：MOM

12月6日，证监会发布《证券期货经营机构管理人中管理人（MOM）产品指引》（试行），自发布之日起实施，目的主要是为了引入资本市场中长期资金，为MOM运作进行规范。12月中旬，基金公司收到MOM产品基金经理注册登记流程，明确了MOM 基金经理的任职条件、材料及流程，将参照养老目标基金基金经理的相关要求进行。此后，不少基金公司产品部都在为这一产品基金准备。12月25日，证监会官网显示，招商基金上报《公开募集基金募集申请注册——招商惠润一年定期开放混合型发起式管理人中管理人证券投资基金（MOM）》，创金合信基金上报《公开募集基金募集申请注册——创金合信群星一年定期开放混合型管理人中管理人证券投资基金（MOM）》。以上两只产品也是首批上报的公募MOM，当前审批进度显示已接收材料。

关键词2：中基协与北京一中院、融商中心共建金融纠纷诉调对接机制

12月18日，中国证券投资基金业协会、北京市第一中级人民法院、北京融商一带一路法律与商事服务中心在北京签署协议，就证券投资基金业纠纷诉调对接机制建设开展合作。中基协、北京一中院、融商中心将以本次协议的签署作为建立良性合作关系的基石，集中力量解决紧要案件，不断深化诉调对接机制，推进创新多元化纠纷解决机制，共同维护金融秩序健康发展。

关键词3：首批浮动管理费率基金正式成立

12月19日，华泰柏瑞基金和华安基金发布公告表示，旗下首批浮动管理费率基金正式成立。就发行情况而言，2只产品募集时间仅约为2周，但首募规模均超12亿元。有业内人士表示，从发行情况可见，浮动管理费率基金备受市场关注以及部分投资者的青睐。而随着未来试点产品的正式运作，也有望在“业绩报酬”的激励下，为投资者带来更佳的投资回报。

关键词4：贝莱德、淡马锡和建行欲携手成立资管公司

12月20日，据彭博报道，有知情人士称，全球最大资产管理公司贝莱德和新加坡主权财富基金淡马锡已与中国建设银行的财富管理部门达成一项非约束协议，在中国组建一家资产管理合资公司，为当地的中国投资者开发和分销产品。今年早些时候，全球最大公募基金公司先锋领航集团（Vanguard）与蚂蚁金服在6月成立了合资公司——先锋领航投顾（上海）投资咨询有限公司。近日随着蚂蚁基金拿到基金投顾试点资格，该合资公司将正式为国内个人投资者提供基金投顾服务，并很快在支付宝APP上推出基金智能投顾产品。

关键词5：《私募投资基金备案须知》更新版

12月23日，中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）发布了《私募投资基金备案须知（更新版）》（以下简称“《备案须知（2019版）》”）。《备案须知（2019版）》共三十九项，对私募基金的外延边界、管理人和托管人的职责划分、私募资产配置基金的投资比例、私募股权和资产配置基金的存续期下限、合格投资者的身份识别等问题进行了详细规定。

关键词6：2019中国私募基金行业峰会

日前，中国证监会副主席阎庆民在“2019中国私募基金行业峰会”上表示，自2014年纳入统一监管以来，私募基金行业规模快速增长，质量不断提高，为创新资本形成提供了蓬勃动力。私募基金在支持创新资本形成中作用凸显。数据显示，2019年前三季度，私募基金投向境内未上市未挂牌企业股权本金新增4429亿元，相当于同期新增社会融资规模的2.4%。截至2019年三季度末，私募基金在投中小企业6.0万家，在投本金2.0万亿元；在投高新技术企业3.1万家，在投本金1.3万亿元。但是，私募基金存在的问题也不容忽视。阎庆民表示，当前私募行业两极分化严重，公司治理整体水平不高，不同程度地存在“量小”“质低”“投短”“募难”问题，“伪私募”风险也逐步显现。

关键词7：首个区块链指数

12月24日，深交所发布深证区块链50指数，指数代码为399286，覆盖50只样本股票，该指数首日表现亮眼，截至当日收盘，该指数涨幅达到1.15%。列入区块链50样本指数的标的，涉及领域含银行、炒币、游戏、安全、证券、图片版权、信息技术、精准医疗等，包括视觉中国、众应互联、平安银行、恺英网络、卫士通、同花顺等，基本覆盖了区块链的主要应用领域。

关键词8：蔚来资本完成首支美元基金

12 月 30 日消息，蔚来资本（NIO Capital）宣布完成首支美元基金（Eve ONE L.P.）募集，募资总额超 2 亿美元。本期基金吸引了众多全球顶级投资者的支持，包括主权基金、海外退休基金、海外保险机构、母基金、知名跨国企业集团、家族基金等一流投资机构和产业资本。本期基金已经投资了多家汽车、能源、物流等领域的头部创新公司，致力于成为聚焦上述领域中业绩最为突出的美元基金。